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Zhongxin Jingwei, 19 de maio (Ma Jing) no dia 19, o ANLIN Securities recebeu um ingresso emitido pela Companhia Nacional de Transferência de Ações.Zhongxin Jingwei descobriu que esta é a 13ª penalidade dos títulos de Ansin desde este ano, e o negócio do banco de investimentos é a "área de sucesso mais difícil".

No anúncio, a Companhia Nacional de Transferência de Estoques divulgou em detalhes que a Ansin Securities patrocinou os quatro fatos ilegais na Shenzhen Sisheng Energy Co., Ltd. (a seguir referido como "energia Sheng") e no trabalho de supervisão contínua: a supervisão contínua trabalhar:

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O terceiro é a forma de plano de supervisão contínua.A Ansin Securities preenchiu a análise de risco do plano de supervisão contínua da Sheng Energy em 2021 sobre "se os principais clientes de vendas da empresa em comparação com o mesmo ano" são "não", e 3 dos cinco principais clientes da Sheng Energy em 2020 clientes são inconsistente com a situação real dos recém -adicionados. Os valores mobiliários da ANNIN não analisaram possíveis riscos de acordo com a situação real da energia Sheng, e a preparação de planos de supervisão contínua estava em forma.

Quarto, o prompt de risco não é divulgado a tempo, incluindo O risco de riscos de litígios relacionados à energia de Sheng no tempo não está solicitando e a emissão de aprovação da Companhia é prontamente prontamente rápida.

Em vista dos fatos e circunstâncias ilegais mencionados acima, a Companhia Nacional de Transferência de Estoques adotou medidas de supervisão de auto -disciplina com a carta de alerta de valores mobiliários e registrados no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários.A empresa de transferência de ações também alertou os valores mobiliários da ANSIN que deve atribuir plenamente a importância aos problemas acima e aprender lições para impedir problemas semelhantes novamente.

De acordo com as estatísticas incompletas de Zhongxin Jingwei, Os valores mobiliários da ANXIN e suas filiais e funcionários receberam um total de 13 ingressos este ano, o que atualmente é mais alto do que outros corretores, dos quais 10 deles estão apontando para o negócio de banco de investimento Envolve não cumprir as obrigações de supervisão contínua de acordo com os regulamentos, não revisar totalmente os documentos de divulgação de informações e inspecionar o fluxo de fundos da empresa do projeto sem inspeção prudente.

O vento mostra que o negócio de banco de investimento não é o principal negócio de pilares dos Securities Ansin, mas a taxa de crescimento do ano em ano nos últimos três anos foi superior a 20%.In 2021, the net income of Anxin Securities Investment Bank's business achieved a net income of 1.493 billion yuan, an increase of 47.20%year -on -year, and the industry ranked 12th, a year -on -year increase of 6, of which A indústria de negócios da Beijing Stock Exchange classificou -se em 1º.O relatório anual também divulgou que as reservas atuais do Projeto de Ansin Securities são relativamente abundantes.

De acordo com Sino -Singapore Jingwei, de acordo com os "Regulamentos sobre a supervisão de classificação da empresa de valores mobiliários" após a revisão em julho de 2020, a empresa de valores mobiliários foi adotada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e suas instituições despachadas para tomar penalidades administrativas, que afetarão diretamente suas pontuações em conformidade contínua.Os resultados da classificação estão intimamente relacionados à reputação da marca das empresas de valores mobiliários, à distribuição de recursos regulatórios, à frequência de inspeção no local, ao custo do controle de risco, à emissão e listagem e à inovadora indústria de exposições de negócios. loteria dos sonhos online

Além disso, a supervisão também enfatizou repetidamente o processo completo do processo intermediário e inspirou corretores a manter as "três portas".Em 9 de abril, no Terceiro Membro Congresso do Comitê Central da União da China, Yi Hui Man, presidente do CSRC, mencionou que as agências intermediárias deveriam desempenhar um bom papel em "assistir pessoas" em todo o processo, como listagem, supervisão e excluir. Nível de operação padronizado. loteria dos sonhos online

A julgar pela penalidade emitida pelo nível regulatório este ano, o negócio de banco de investimento também é o foco da supervisão.De acordo com as estatísticas incompletas, em 19 de maio, o sistema regulatório de valores mobiliários havia emitido pelo menos 105 ingressos, dos quais 43,8%estavam apontando para o negócio de banco de investimento.(Zhongxin Jingwei App) loteria dos sonhos online

(As opiniões do artigo são apenas para referência, não constituem sugestões de investimento, têm riscos no investimento e precisam ser cautelosos ao entrar no mercado.)

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